300779惠城環(huán)保:首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告

保薦人(主承銷商)：中德證券有限責任公司

特別提示

青島惠城環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡稱 公司 、 發(fā)行人 、 惠城環(huán)保 )首次公開發(fā)行不超過2,500萬股人民幣普通股(A股)(以下簡稱 本次發(fā)行 )的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]822號文核準。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向投資者詢價配售(以下簡稱 網(wǎng)下發(fā)行 )和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售A股股份及非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行(以下簡稱 網(wǎng)上發(fā)行 )相結(jié)合的方式進行。

發(fā)行人與保薦人(主承銷商)中德證券有限責任公司(以下簡稱 保薦人(主承銷商) )協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為2,500萬股?；負軝C制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,500萬股，占本次發(fā)行總量的60.00%;網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,000萬股，占本次發(fā)行總量的40.00%。本次發(fā)行價格為人民幣13.59元/股。

惠城環(huán)保于2019年5月13日(T日)利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價發(fā)行 惠城環(huán)保 A股股票1,000萬股。

敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、發(fā)行繳款環(huán)節(jié)等方面內(nèi)容，并于2019年5月15日(T+2日)及時履行繳款義務(wù)：

1、網(wǎng)下投資者應根據(jù)《青島惠城環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于2019年5月15日(T+2日)16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。如同一配售對象同日獲配多只新股，務(wù)必對每只新股分別足額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足，將導致該配售對象當日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔。

網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應根據(jù)《青島惠城環(huán)保科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2019年5月15日(T+2日)日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

2、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

3、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦人(主承銷商)將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計算。

一、網(wǎng)上申購情況

保薦人(主承銷商)根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上定價發(fā)行的申購情況進行了統(tǒng)計，本次網(wǎng)上定價發(fā)行有效申購戶數(shù)為12,993,150戶，有效申購股數(shù)為87,443,683,500股，配號總數(shù)為174,887,367個，配號起始號碼為000000000001，截止號碼為000174887367。

二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

根據(jù)《青島惠城環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為8,744.36835倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)決定啟動回撥機制?；負芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為250萬股，占本次發(fā)行總量的10%;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為2,250萬股，占本次發(fā)行總量的90%。回撥后本次網(wǎng)上發(fā)行中簽率為0.0257308465%，有效申購倍數(shù)為3,886.38593倍。

三、網(wǎng)上搖號抽簽

發(fā)行人與保薦人(主承銷商)定于2019年5月14日(T+1日)上午在深圳市福田區(qū)紅荔西路上步工業(yè)區(qū)10棟3樓進行搖號抽簽，并將于2019年5月15日(T+2日)在《中國 證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公布搖號中簽結(jié)果。

保薦人(主承銷商)：中德證券有限責任公司

2019年5月14日