2015年“股災(zāi)”期間由公安部副部長(zhǎng)指揮調(diào)查的伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司操縱期貨市場(chǎng)案有了新進(jìn)展。上海市一中院經(jīng)審理查明，伊世頓公司此次非法獲利人民幣3.893億余元，但這一數(shù)字較此前新華社報(bào)道的20多億元減少很多。

6月23日上午，上海市第一中級(jí)人民法院宣判，對(duì)伊世頓公司以操縱期貨市場(chǎng)罪判處罰金人民幣3億元，沒收違法所得人民幣3.893億元。

伊士頓的兩名直接負(fù)責(zé)人員高燕和梁澤中也分別被判刑。高燕以操縱期貨市場(chǎng)罪判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣100萬(wàn)元；梁澤中以操縱期貨市場(chǎng)罪判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣80萬(wàn)元。

華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)以操縱期貨市場(chǎng)罪和職務(wù)侵占罪兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣60萬(wàn)元。經(jīng)查明，金文獻(xiàn)除為伊世頓公司接入系統(tǒng)提供便利外，還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨有限公司資金人民幣1348萬(wàn)余元。

上海市一中院認(rèn)為，伊世頓公司、被告人高燕、梁澤中、金文獻(xiàn)的行為均構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪，系共同犯罪，且系情節(jié)特別嚴(yán)重。金文獻(xiàn)的行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)當(dāng)兩罪并罰。但鑒于伊世頓公司能認(rèn)罪、悔罪，依法可以酌情從輕處罰；高燕、梁澤中均具有自首情節(jié)，能認(rèn)罪悔罪，依法可以減輕處罰，并適用緩刑；鑒于金文獻(xiàn)兩罪均具有自首情節(jié)，依法分別減輕處罰。

但對(duì)兩名俄羅斯實(shí)際控制人并未進(jìn)行宣判，僅表示另案處理。目前尚無(wú)上述兩人已被抓捕信息。

獲利細(xì)節(jié)

在公安介入調(diào)查前，伊世頓已經(jīng)蟄伏中國(guó)股指期貨市場(chǎng)兩年時(shí)間。在貿(mào)易公司的馬甲保護(hù)下，兩名俄羅斯人扎亞及安東注冊(cè)的伊世頓貿(mào)易大量參與股指期貨市場(chǎng)，并利用快于國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的高頻策略快速積累財(cái)富。

2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過高燕、金文獻(xiàn)介紹，以借用或者收購(gòu)方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組組成賬戶組，進(jìn)行中國(guó)金融期貨交易所股指期貨合約交易。

2015年初，伊世頓公司將自行開發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易。同年6月1日至7月6日，該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢(shì)，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬(wàn)余手，從中獲取非法利益人民幣3.893億余元。