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基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括

發(fā)布時間:2023-08-19 14:33:27 來源:網(wǎng)絡(luò)投稿

基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括?據(jù)悉合規(guī)管理的基本原則包括:(1)獨立性原則:指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位,合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。(2)客觀性原則:指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價,避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(3)公正性原則:指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時,應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。(4)專業(yè)性原則:指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。(5)協(xié)調(diào)性原則:指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。這些都是書本上的概念性內(nèi)容,屬于基金法律法規(guī)的章節(jié)部分,如果有需要報考基金從業(yè)資格考試的同學(xué)可以理解記憶。

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