603317:天味食品首次公開發行股票網下發行初步配售結果及網上中簽結果公告

主承銷商：東興證券股份有限公司

特別提示

四川天味食品集團股份有限公司(以下簡稱 發行人 或 公司 )首次公開發行不超過4,132萬股人民幣普通股(A股)(以下簡稱 本次發行 )的申請已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱 中國證監會 )證監許可[2019]472號文核準。本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售(以下簡稱 網下發行 )和網上按市值申購向社會公眾投資者定價發行(以下簡稱 網上發行 )相結合的方式進行。

發行人與主承銷商東興證券股份有限公司(以下簡稱 東興證券 、 主承銷商 或 保薦機構(主承銷商) )協商確定本次發行股份數量為4,132萬股。回撥機制啟動前，網下初始發行數量為2,892.40萬股，約占本次發行總量的70%;網上初始發行數量為1,239.60萬股，約占本次發行總量的30%，本次發行價格為人民幣13.46元/股。

根據《發行公告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為2,630.42倍，高于150倍，發行人和主承銷商決定啟動回撥機制，將本次發行股票數量的50%由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為413.2萬股，占本次發行總量的10%;網上最終發行數量為3,718.8萬股，占本次發行總量90%。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為0.03801676%。

敬請投資者重點關注本次發行在繳款環節，具體內容如下：

1、網下投資者應根據《網下發行初步配售結果及網上中簽結果公告》，于2019年4月8日(T+2日)16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時

足額繳納新股認購資金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下發行初步配售結果及網上中簽結果公告》履行繳款義務，確保其資金賬戶在2019年4月8日(T+2日)日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。

2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，主承銷商將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

3、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。

網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

4、本公告披露了本次網下發行的初步配售結果，包括網下投資者名稱、配售對象名稱、配售對象類型、申購數量、獲配數量等。根據2019年4月2日(T-1日)公布的《發行公告》，本公告一經刊出，即視同向已參與網上申購并中簽的網上投資者和網下發行獲得配售的所有配售對象送達獲配繳款通知。

一、網上搖號中簽結果

根據《發行公告》，發行人和主承銷商于2019年4月4日(T+1日)上午在上海市浦東東方路778號紫金山大酒店四樓會議室牡丹廳主持了四川天味食品集團股份有限公司網上申購發行搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。現將中簽結果公告如下：

末尾位數 中簽號碼

末 4 位數 3003,8003,5395

末 5 位數 11091,23591,36091,48591,61091,73591,86091,98591

末 7 位數 7169461

末 8 位數 76915064,95120618,14211271,94340291,51378833,44143165,52827680

凡在網上申購四川天味食品集團股份有限公司首次公開發行A股股票的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有37,188個，每個中簽號碼只能認購1,000股 天味食品 A股股票。

二、網下發行申購情況及初步配售結果

(一)網下發行申購情況

根據《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令[第144號])的要求，主承銷商對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券交易所網下申購電子化平臺最終收到的有效申購結果，主承銷商做出如下統計：

本次發行的網下申購工作已于2019年4月3日(T日)結束。經核查確認，應參與網下申購的投資者數量為2568家，配售對象數量為5348個。其中，13家網下投資者管理的14個有效報價配售對象未參與網下申購。實際參與網下申購的有效投資者數量為2556家，配售對象數量為5334個，有效申購數量為1,595,270萬股。

未按照《發行公告》的要求進行網下申購情況如下：

序號 投資者 配售對象 初步詢價時擬申購數量(萬股)

1 山東融鑫投資股份有限公司 山東融鑫投資股份有限公司 300

2 王君 王君 300

3 寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙) 靈均精選9號證券投資私募基金 300

4 寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙) 靈均精選5號證券投資私募基金 300

5 金寶華 金寶華 300

6 深圳市長流匯資產管理有限公司 深圳市長流匯資產管理有限公司-長流匯開元1期基金 300

7 潘德仕 潘德仕 300

8 張家港保稅區金港資產經營有限公司 張家港保稅區金港資產經營有限公司 300

9 賈紹君 賈紹君 300

10 南京旅游集團有限責任公司 南京旅游集團有限責任公司 300

11 李麗莉 李麗莉 300

12 林美惠 林美惠 300

13 荷瑞股權投資基金管理(上海)有限公司 荷瑞星2號私募基金投資賬戶 300

14 江蘇鳳凰出版傳媒集團有限公司 江蘇鳳凰出版傳媒集團有限公司 300

（二）網下初步配售結果根據2019年3月26日刊登的《初步詢價及推介公告》中公布的網下配售原則，各類投資者的有效申購及初步獲配信息如下：

以上配售安排及結果符合《初步詢價及推介公告》公布的配售原則，其中零股453股按照《初步詢價及推介公告》中的配售原則配售給銀河基金管理有限公司管理的銀河轉型增長主題靈活配置混合型證券投資基金。A類投資者的配售比例不低于B類，B類投資者的配售比例不低于C類，同類投資者的配售比例相同；向A類、B類投資者優先配售的比例分別不低于預先安排的50%、10%。以上配售安排及結果符合《初步詢價及推介公告》公布的配售原則。最終各配售對象獲配情況詳見附表。三、主承銷商聯系方式網下投資者對本公告所公布的網下配售結果如有疑問，請與本次發行的主承銷商聯系。具體聯系方式如下：聯系電話：010-66551686聯系人：資本市場部發行人：四川天味食品集團股份有限公司主承銷商：東興證券股份有限公司2019年4月8日