消息：9月30日，私募機構(gòu)湖北運鴻創(chuàng)贏因發(fā)行的基金產(chǎn)品未履行備案手續(xù)等六項違規(guī)行為，被湖北證監(jiān)局責(zé)令改正、警告，給予機構(gòu)及三名相關(guān)責(zé)任人合計17萬元的罰款。

除外，小編還發(fā)現(xiàn)，這家私募黑料纏身，曾因不實宣傳行為被湖北某市責(zé)令整改，還因存在10大違規(guī)問題曾被湖北證監(jiān)局出具警示函。

因6大違規(guī)事實節(jié)前收罰單

根據(jù)湖北證監(jiān)局網(wǎng)站9月30日發(fā)布的行政處罰決定書[2017]3號顯示，被監(jiān)管處罰的這家私募名為湖北運鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱運鴻創(chuàng)贏）。

處罰決定書顯示，運鴻創(chuàng)贏發(fā)行的運鴻創(chuàng)贏光能1號基金在滿足約定備案條件的情況下，未及時辦理基金備案手續(xù)。同時，在資金募集過程中，運鴻創(chuàng)贏向合格投資者之外的個人募集資金。運鴻創(chuàng)贏通過在投資者之間簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向鐘某、孟某君、王某婷、經(jīng)某、李某燮等募集資金。上述5名投資者的投資金額均不足100萬元，不符合投資者標(biāo)準(zhǔn)，也不符合合格投資者。

另外，運鴻創(chuàng)贏在其官方網(wǎng)站上，向不特定對象宣傳推介其基金產(chǎn)品。其官網(wǎng)顯示，“運鴻創(chuàng)贏基金的性質(zhì)和預(yù)期收益：該基金不是普通傳統(tǒng)意義上的銀行理財式的保本基金產(chǎn)品，而是可以孵化金蛋的母基金，即：申購運鴻創(chuàng)贏基金份額=可轉(zhuǎn)換股權(quán)基金=運鴻光能上市原始股權(quán)”。

此外，運鴻創(chuàng)贏還存在向投資者承諾最低收益、未落實投資者風(fēng)險評估要求、重大事項未按要求及時向基金業(yè)協(xié)會報告的違規(guī)行為。

上述違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人為時任運鴻創(chuàng)贏總經(jīng)理劉慶、時任運鴻創(chuàng)贏執(zhí)行董事李風(fēng)雷和時任運鴻創(chuàng)贏副總經(jīng)理趙喆。