據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的最新IPO排隊(duì)企業(yè)名單顯示，截至到2021年1月28日，上交所主板和中小板IPO排隊(duì)企業(yè)數(shù)量分別為120家和57家，共計(jì)177家。據(jù)全景數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)顯示，上交所科創(chuàng)板和深交所創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)分別為289家和459家，共計(jì)748家，新三板精選層75家。下面是理財(cái)小編為大家整理的關(guān)于2021年IPO第一家被否企業(yè)出爐，希望對(duì)您有所幫助。歡迎大家閱讀參考學(xué)習(xí)!

九恒條碼沖關(guān)失敗原因

廣州九恒條碼股份有限公司，成立于2002年，是一家主要從事快遞物流應(yīng)用材料產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公司，是國(guó)內(nèi)快遞物流應(yīng)用材料整體解決方案提供商。

招股說(shuō)明書(shū)顯示，順豐控股、申通快遞、中國(guó)郵政、韻達(dá)股份、百世集團(tuán)以及圓通快遞等是其主要客戶(hù)。

2021年1月28日，九恒條碼首發(fā)上會(huì)被否，發(fā)審委對(duì)其提出詢(xún)問(wèn)的四大主要問(wèn)題中，第一個(gè)關(guān)注的問(wèn)題就是九恒條碼曾經(jīng)的大供應(yīng)商——添城紙業(yè)。

添城紙業(yè)成立后短期內(nèi)成為發(fā)行人2017年度第四大供應(yīng)商，2018年底注銷(xiāo)，添城紙業(yè)及擁城電子控股股東李擁持股或任職的多家公司與發(fā)行人實(shí)際控制人及其配偶存在股權(quán)或合作關(guān)系;公司、實(shí)際控制人及其配偶與供應(yīng)商、客戶(hù)等存在大額資金往來(lái)等問(wèn)題。

發(fā)審委要求九恒條碼說(shuō)明李擁與公司及實(shí)控人、大股東等是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排，亦或是存在資金往來(lái)。同時(shí)要求說(shuō)明添城紙業(yè)成立后短短時(shí)間便成為九恒條碼的主要供應(yīng)商，及突然注銷(xiāo)的原因，這其中是否有重大違法違規(guī)現(xiàn)象。

另外，九恒條碼應(yīng)收賬款及逾期金額較大、主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率波動(dòng)較大，自然人股權(quán)變動(dòng)頻繁，多份對(duì)賭協(xié)議屢屢失敗，這些都成為了本次IPO被否的主要原因。

江浙IPO在審企業(yè)數(shù)量最多

據(jù)證監(jiān)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，截止1月28日，180家(上交所主板和深交所中小板)IPO信息披露企業(yè)中(含3家終止審查)，從地域劃分來(lái)看，企業(yè)最多的省份最多的是浙江省 ，共計(jì)37家;排在第二位的是江蘇省 ，21家。

據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，75家企業(yè)中，從地域劃分來(lái)看，廣東企業(yè)存量最多，10家;其次是浙江省 ，9家;排在第三位的是江蘇，8家。

又一家終止精選層審查小白龍?jiān)饨祵訜o(wú)奈離場(chǎng)

1月25日，新三板公司小白龍(831015.OC)發(fā)布公告稱(chēng)，基于公司對(duì)自身基本情況及公司因戰(zhàn)略發(fā)展的需要等綜合考慮，經(jīng)與主辦券商溝通，決定終止籌備精選層事項(xiàng)。

2021年1月22日，小白龍召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司終止籌備精選層事項(xiàng)的議案》。

公開(kāi)資料顯示，小白龍于2014年8月14日掛牌新三板，是一家主營(yíng)業(yè)務(wù)為積木產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和IP的創(chuàng)作和運(yùn)營(yíng)的高新技術(shù)企業(yè)。

而在此前，截至2020年11月2日，小白龍股票由于連續(xù)60個(gè)交易日股票交易市值均低于2億元，觸發(fā)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十九條第(七)項(xiàng)規(guī)定的創(chuàng)新層掛牌公司即時(shí)降層情形。

2020年11月19日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)小白龍作出即時(shí)降層決定，被調(diào)出創(chuàng)新層并調(diào)整至基礎(chǔ)層，不再符合精選層申報(bào)條件，公司暫?；I備精選層事項(xiàng)。

試點(diǎn)注冊(cè)制背景下證監(jiān)會(huì)：有必要加大IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查力度

1月29日，去年10月公開(kāi)征求意見(jiàn)的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》正式發(fā)布實(shí)施。

證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，有提問(wèn)稱(chēng)：“在試點(diǎn)注冊(cè)制的背景下，開(kāi)展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查是否具有必要性?”

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，在試點(diǎn)注冊(cè)制的背景下，開(kāi)展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查仍然有必要性。下一階段，證監(jiān)會(huì)將常態(tài)化開(kāi)展問(wèn)題導(dǎo)向、隨機(jī)抽取的首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，聚焦重點(diǎn)問(wèn)題，不斷提升首發(fā)企業(yè)的信息披露質(zhì)量。

首先，現(xiàn)場(chǎng)檢查是嚴(yán)格實(shí)施IPO各環(huán)節(jié)全鏈條監(jiān)管的重要舉措。目前，IPO審核工作主要是通過(guò)“提出問(wèn)題后由企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)回答”等書(shū)面方式開(kāi)展。對(duì)首發(fā)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查是對(duì)書(shū)面審核工作的重要補(bǔ)充，有助于提升審核的針對(duì)性和有效性，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為起到強(qiáng)大的震懾作用，從源頭上凈化發(fā)行市場(chǎng)環(huán)境。

其次，現(xiàn)場(chǎng)檢查是督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)、審慎職業(yè)，發(fā)揮資本市場(chǎng)看門(mén)人作用的一個(gè)重要抓手。上述負(fù)責(zé)人說(shuō)：“目前部分中介機(jī)構(gòu)仍然存在職業(yè)操守欠缺、合規(guī)意識(shí)淡薄等問(wèn)題。首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查能夠有針對(duì)性地發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在的問(wèn)題。通過(guò)加大對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處罰力度，從而壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，不斷提升中介機(jī)構(gòu)的職業(yè)道德水平和守法合規(guī)意識(shí)?！?/p>

最后，現(xiàn)場(chǎng)檢查是落實(shí)以信息披露為核心的證券發(fā)行制度，不斷提升信息披露質(zhì)量的重要手段。開(kāi)展首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，有助于嚴(yán)格落實(shí)發(fā)行人信息披露第一責(zé)任，全面提升公司規(guī)范治理水平和信息披露質(zhì)量，不斷推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

現(xiàn)場(chǎng)檢查常態(tài)化嚴(yán)把資本市場(chǎng)入口關(guān)

首發(fā)企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查已經(jīng)常態(tài)化。最新一次的隨機(jī)抽取檢查企業(yè)是在2021年1月14日。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2021年1月14日組織完成了對(duì)申請(qǐng)?jiān)谥靼濉⒅行“迳鲜械氖装l(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的抽簽工作，參與抽簽為2021年1月8日前受理的企業(yè)共29家，其中被抽到企業(yè)為永安期貨股份有限公司、上海建工建材科技集團(tuán)股份有限公司。

在此之前，已有多次隨即抽取現(xiàn)場(chǎng)檢查名單的安排。

市場(chǎng)關(guān)心，《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)下一步有何具體舉措?

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將以貫徹實(shí)施新《證券法》為契機(jī)，堅(jiān)持以信息披露為核心，常態(tài)化開(kāi)展問(wèn)題導(dǎo)向及隨機(jī)抽取的現(xiàn)場(chǎng)檢查，聚焦重點(diǎn)問(wèn)題，不斷提升首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量。針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人信息披露及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題作出分類(lèi)處理，對(duì)信息披露違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。堅(jiān)持從嚴(yán)審核，嚴(yán)把資本市場(chǎng)入口關(guān)，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，努力打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

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