根據(jù)文件要求，在基金申報(bào)時(shí)必須專門(mén)針對(duì)“委外定制”基金上報(bào)情況，重點(diǎn)集中于產(chǎn)品機(jī)構(gòu)合作情況、投資決策獨(dú)立性、以及中小投資者保護(hù)等，最核心是要基金公司出具承諾函。

尤其基金公司出具承諾函，則是要求委外定制基金回歸基金本質(zhì)——代客理財(cái)，并非純起到通道等作用，讓基金公司更重視主動(dòng)管理能力。

一、在基金募集申請(qǐng)文件（包括募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同、托管協(xié)議及招募說(shuō)明書(shū)）中，就要求明確說(shuō)明該基金是否為“委外定制”基金。

如屬于“委外定制”基金，（一）要提交專門(mén)的說(shuō)明材料注意說(shuō)明如下問(wèn)題：

一是公司與定制機(jī)構(gòu)的合作情況，是否存在承諾收益安排，是否存在其他合作協(xié)議或者其他合作安排；

二是，公司具體投資管理安排，產(chǎn)品投資決策權(quán)是否完全、獨(dú)立，是否受定制機(jī)構(gòu)的影響或者定制機(jī)構(gòu)有無(wú)額外的投資要求；

三是投資者保護(hù)相關(guān)安排。

（二）請(qǐng)?jiān)诨鸷贤驼心颊f(shuō)明書(shū)中針對(duì)中小投資者充分揭示“委外定制”基金可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

四、請(qǐng)?zhí)峤怀兄Z函，對(duì)以下事項(xiàng)逐一做出承諾：

（一）公司與機(jī)構(gòu)投資者（如有）不存在其他合作安排，擁有完全、獨(dú)立的投資決策權(quán)，不受機(jī)構(gòu)投資者的影響；

（二）公司將公平對(duì)待投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者提供額外的投資組合信息或者提前向機(jī)構(gòu)投資者披露相關(guān)信息；

（三）公司將在定期報(bào)告中向投資者準(zhǔn)確、清晰的揭示機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)、贖回基金份額對(duì)基金可能造成的不利影響；

（四）公司將采取必要、合理的措施保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

上述說(shuō)明材料及承諾函由公司投資部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司督察長(zhǎng)以及總經(jīng)理簽字確認(rèn)。

募集材料中其他文件涉及以上須修改補(bǔ)充內(nèi)容的，請(qǐng)一并改正，改正完畢且換頁(yè)后再提交書(shū)面反饋意見(jiàn)回復(fù)。